摘要：」6月14日凌晨，負責監(jiān)督美國證券交易委員會對Binance和BinanceUS案件的聯(lián)邦法官拒絕下令凍結美國交易平臺資產的臨時限制令。SEC律師說，BinanceUS還告訴美國證券交易委員會，它可能會停止在美國開展業(yè)務，這促使需要緊急凍結命令。...
這是美國的控制對 Binance 又一次正式攻擊，40， 一億美元的高價罰單終于到來了。
11 月 21 據彭博社援引知情人士的話說，日，美國司法部正在向前走 Binance 尋找超出 40 罰款1億美元，作為近年來對其進行調查的擬議解決方案的一部分。
Binance 沒有多次回復電子郵件和電話查找評論請求。美國司法部也拒絕發(fā)帖。據了解情況的人士透露，該公告可能最早于本月底發(fā)布，盡管情況仍不確定，但這些人要求匿名討論秘密事宜。
40 億的「高價罰單」，這么大的罰款是美國司法部對加密貨幣公司進行的最大規(guī)模調查之一。如果 Binance 與美國司法部同意延遲起訴協(xié)議，司法部將向公司提起刑事訴訟。
但若 Binance 符合規(guī)定條件，包括支付大量罰款并同意詳細說明其不當行為的事實，美國不會繼續(xù)起訴，并設立程序來監(jiān)督公司的合規(guī)性。這也意味著 Binance 將不再面臨刑事調查。
知情人士透露，官方公告最早可能在本月底發(fā)布，但仍不穩(wěn)定。擬議決定的具體時間、結構和費用尚不清楚。該協(xié)議旨在達成平衡 Binance 它可以繼續(xù)運作，而不是面臨崩潰的風險，從而減少對市場和數字貨幣持有者的負面影響。
司法部和 Binance 根據一項協(xié)議，兩者之間的談判包括，其創(chuàng)始人 CZ 為了緩解對涉嫌洗錢、銀行欺詐和違反制裁的調查，美國可能會面臨刑事指控。該調查由刑事司法部洗錢和資產回收部、國家安全部和西雅圖美國律師事務所共同領導。
6 月遭 SEC 起訴，Binance 面臨多戰(zhàn)場
除了司法部的罰單，我們都知道最近來了 SEC 也和 Binance 進行過多次「博弈」，加之 CFTC，控制一步步逼緊，Binance 可以說是三面對敵。
今年 6 月 5 日，Binance 及其 CEO CZ 涉嫌違反證券交易方式被涉嫌違反證券交易方式 SEC 起訴。這是繼承 3 月 28 日至今，Binance 及其 CEO CZ 美國商品期貨交易委員會涉嫌違反交易衍生品規(guī)則 CFTC 起訴后，再次被美國監(jiān)管機構起訴，導致加密貨幣市場劇烈波動。
SEC 對 Binance 控股有限公司、BAM (以下簡稱交易服務公司(以下簡稱交易服務公司)「BAM 交易」）、BAM 管理美國控股公司(以下簡稱美國控股公司)「BAM 管理」）和 CZ 該指控稱，它違反了聯(lián)邦證券法，忽視了對投資者的保護。被告被指控非法向美國投資者銷售加密資產證券，并通過未注冊的在線交易平臺在Binance上.com和Binance.在US上多次發(fā)行和銷售未注冊的加密資產證券和其他投資計劃。據悉，被告通過這種方式獲得了數十億美元的利潤，同時將投資者的資產置于重大風險之中。
對此，Binance 官方在回應公告中寫道：「最令人驚訝的是，SEC 該行動削弱了美國作為世界金融創(chuàng)新和領導中心的地位。在世界許多地區(qū)，數字貨幣法基本上還沒有制定，執(zhí)法監(jiān)督也不是最好的前進方式。有效的監(jiān)管框架需要合作、透明和深思熟慮的政策——SEC 已經放棄了這條路。」
6 月 14 負責監(jiān)督美國證券交易委員會監(jiān)督美國證券交易委員會 Binance 和 BinanceUS 聯(lián)邦法官拒絕下令凍結美國交易平臺資產的臨時限制令。哥倫比亞特區(qū)法院的艾米伯曼杰克遜法官說，「絕對沒有必要」傳出限制令。與此同時，法官下令 BinanceUS 向法院提供其業(yè)務費用清單，并責令雙方繼續(xù)討論。
當天早些時候，法官建議她可能會專注于 Binance 瀏覽 BinanceUS 對資產給予一定的限制，但不是全面的限制令，指令公司協(xié)調其建議的限制，并指示其 SEC 用公司建議的東西代替限制令本身。SEC 律師詹妮弗·法勒周二告訴法官，「我們對繼續(xù)經營業(yè)務持開放態(tài)度。」
BinanceUS 其代表表示，他們主要希望獲得正常的運營費用，他們主要希望獲得正常的運營費用，「不愿接受以資產凍結為代表的死罪」。SEC 律師說，BinanceUS 它還告訴美國證券交易委員會，它可能會停止在美國開拓市場，這促使需要緊急凍結指令。BinanceUS 律師表示，該交易所需要能夠支付租金、工資、供應商和軟件許可證等一般業(yè)務費用。「令我們震驚的行業(yè)是資產凍結，這將被銀行誤解」。法官同意了。「完全關閉它不僅會對公司和整個數字貨幣市場產生重大影響，」她在聽證會上說。
杰克遜法官說，雙方最終沒有太大分歧。如果他們能達成協(xié)議，他們將有時間妥善整理案件的細節(jié)。她把他們介紹給當地法官，以達成妥協(xié)。法官說，如果達成協(xié)議，她就不用對了 SEC 臨時限制令請求作出裁決。
Binance 為響應 SEC 凍結資產的請求提出了折衷方案，包括將美國客戶的加密資產轉移到新私鑰的新錢包，這些私鑰將從 BinanceUS 美國工作人員單獨控制。美國證券交易委員會向法院提交的妥協(xié)提案要求 Binance 將客戶資產遣返美國，在那里，這些資產將受到影響 CZ 對無法控制的實體進行控制，并能為客戶處理贖回事宜。
在 SEC 與 Binance 在之前的比賽中，盡管一名華盛頓特區(qū)地方法官激勵他 Binance 與 SEC 合作，促進相關提供 Binance.US 如何處理更多關于客戶資產的信息。但是 Binance.US 控股公司 BAM 表示，SEC 對文件的要求「過于寬泛和繁重」，不言自明似乎很難配合。
據 9 月 18 根據日本的一份法院文件，美國的一份法院文件顯示，美國 SEC(證券交易委員會) Binance.US 資產托管「不穩(wěn)定」攻擊問題，督促華盛頓特區(qū)法院批準對問題進行攻擊 Binance.US 檢查，并再次強調 Binance.US 不配合美 SEC 該公司的質押、結算和經紀服務違反了聯(lián)邦證券法規(guī)。
多年來，一直受到控制的苦難 Binance，似乎也在思考如何繞過合規(guī)。
福布斯去年曾在一篇文章中指出，Binance 內部運用「太極」該文件包括目標、擬議公司結構、參與監(jiān)管計劃或長期許可計劃，以避免美國當地的合規(guī)和監(jiān)管政策。 Binance 前員工 Harry Zhou 盡量減少總體規(guī)劃，盡量減少 SEC、CFTC、NYDFS 等待美國監(jiān)管機構的影響，為了洞察六大監(jiān)管機構的規(guī)范，甚至建議洞察六大監(jiān)管機構的規(guī)范。 Binance 加入美國國土安全部（DHS）基石計劃，從而發(fā)現(xiàn)控制弱點等。
但對此，Binance 否認該文件的指控并表示 Harry Zhou 從未在 Binance 我已經工作過了。今年 SEC 對 Binance 在訴訟中，應「太極」該計劃也再次被提及，變成了 Binance 避免美國監(jiān)管的證據。
監(jiān)管罰單越來越高？
相比之下，Coinbase 此前的 1 1億罰款顯得微不足道。
據 BlockBeats 消息，1 月 4 日，加密貨幣交易平臺 Coinbase 宣布與紐約州金融服務部達成和解協(xié)議，同意支付 5000 萬美元罰款，并承諾投資 5000 為了增強其合規(guī)計劃，該計劃旨在避免潛在違法者在紐約州設立賬戶。
此前，紐約州金融服務部的調查顯示， Coinbase 允許用戶在沒有充分背景調查的情況下開戶，該部門聲稱此舉違反了反洗錢法。據金融服務部稱，截至金融服務部稱，截至 2021 年末，Coinbase 積壓了超過 100,000 關于潛在異常客戶交易的報警，這些交易沒有得到適當的檢查。監(jiān)管部門還發(fā)現(xiàn)，Coinbase 在允許你設立賬戶之前，你只做了最基本的事情「KYC」檢查并指責交易平臺將客戶背景調查視為「簡單的勾選訓練」。
Binance 拿到的 40 1億美元罰單的重量只與破產的數字貨幣借貸平臺相匹配 Celsius Network 調解額度能「相較上下」。
據 BlockBeats 消息，7 月 13 日，破產的數字貨幣借貸平臺 Celsius Network 美國聯(lián)邦貿易委員會被美國聯(lián)邦貿易委員會委員 (FTC) 禁止交易和罰款 47 億美金，Celsius 及附屬公司同意判決。Celsius 表示與美國聯(lián)邦貿易委員會合作，（FTC）達成的 47 億美元和解協(xié)議不會影響其重組和為客戶恢復資產。
盡管 Binance 面臨的 40 1億美元的高價罰單終于到來了，但樂觀地說，這也是控制給出的調解之路，這也意味著控制給出的調解之路也意味著， Binance 或將不再面臨刑事調查。
據大多數知情人士透露，監(jiān)管和 Binance 該協(xié)議旨在達成平衡，允許 Binance 繼續(xù)經營，而不是冒著崩潰的風險，可能對市場和數字貨幣持有人產生負面影響。Castle Island Ventures 創(chuàng)始合伙人也表示，「與美國司法部達成調解，包括控制條款，可能是一種妥協(xié)，不僅保護了投資者，而且允許幣安(Binance)朝著更系統(tǒng)和合規(guī)的未來方向發(fā)展。」
