摘要：」6月14日凌晨，負責監督美國證券交易委員會對Binance和BinanceUS案件的聯邦法官拒絕下令凍結美國交易平臺資產的臨時限制令。SEC律師說，BinanceUS還告訴美國證券交易委員會，它可能會停止在美國開展業務，這促使需要緊急凍結命令。...

這是美國的控制對 Binance 又一次正式攻擊，40， 一億美元的高價罰單終于到來了。

11 月 21 據彭博社援引知情人士的話說，日，美國司法部正在向前走 Binance 尋找超出 40 罰款1億美元，作為近年來對其進行調查的擬議解決方案的一部分。

Binance 沒有多次回復電子郵件和電話查找評論請求。美國司法部也拒絕發帖。據了解情況的人士透露，該公告可能最早于本月底發布，盡管情況仍不確定，但這些人要求匿名討論秘密事宜。

40 億的「高價罰單」，這么大的罰款是美國司法部對加密貨幣公司進行的最大規模調查之一。如果 Binance 與美國司法部同意延遲起訴協議，司法部將向公司提起刑事訴訟。

但若 Binance 符合規定條件，包括支付大量罰款并同意詳細說明其不當行為的事實，美國不會繼續起訴，并設立程序來監督公司的合規性。這也意味著 Binance 將不再面臨刑事調查。

知情人士透露，官方公告最早可能在本月底發布，但仍不穩定。擬議決定的具體時間、結構和費用尚不清楚。該協議旨在達成平衡 Binance 它可以繼續運作，而不是面臨崩潰的風險，從而減少對市場和數字貨幣持有者的負面影響。

司法部和 Binance 根據一項協議，兩者之間的談判包括，其創始人 CZ 為了緩解對涉嫌洗錢、銀行欺詐和違反制裁的調查，美國可能會面臨刑事指控。該調查由刑事司法部洗錢和資產回收部、國家安全部和西雅圖美國律師事務所共同領導。

6 月遭 SEC 起訴，Binance 面臨多戰場

除了司法部的罰單，我們都知道最近來了 SEC 也和 Binance 進行過多次「博弈」，加之 CFTC，控制一步步逼緊，Binance 可以說是三面對敵。

今年 6 月 5 日，Binance 及其 CEO CZ 涉嫌違反證券交易方式被涉嫌違反證券交易方式 SEC 起訴。這是繼承 3 月 28 日至今，Binance 及其 CEO CZ 美國商品期貨交易委員會涉嫌違反交易衍生品規則 CFTC 起訴后，再次被美國監管機構起訴，導致加密貨幣市場劇烈波動。

SEC 對 Binance 控股有限公司、BAM (以下簡稱交易服務公司(以下簡稱交易服務公司)「BAM 交易」）、BAM 管理美國控股公司(以下簡稱美國控股公司)「BAM 管理」）和 CZ 該指控稱，它違反了聯邦證券法，忽視了對投資者的保護。被告被指控非法向美國投資者銷售加密資產證券，并通過未注冊的在線交易平臺在Binance上.com和Binance.在US上多次發行和銷售未注冊的加密資產證券和其他投資計劃。據悉，被告通過這種方式獲得了數十億美元的利潤，同時將投資者的資產置于重大風險之中。

對此，Binance 官方在回應公告中寫道：「最令人驚訝的是，SEC 該行動削弱了美國作為世界金融創新和領導中心的地位。在世界許多地區，數字貨幣法基本上還沒有制定，執法監督也不是最好的前進方式。有效的監管框架需要合作、透明和深思熟慮的政策——SEC 已經放棄了這條路?！?/p>

6 月 14 負責監督美國證券交易委員會監督美國證券交易委員會 Binance 和 BinanceUS 聯邦法官拒絕下令凍結美國交易平臺資產的臨時限制令。哥倫比亞特區法院的艾米伯曼杰克遜法官說，「絕對沒有必要」傳出限制令。與此同時，法官下令 BinanceUS 向法院提供其業務費用清單，并責令雙方繼續討論。

當天早些時候，法官建議她可能會專注于 Binance 瀏覽 BinanceUS 對資產給予一定的限制，但不是全面的限制令，指令公司協調其建議的限制，并指示其 SEC 用公司建議的東西代替限制令本身。SEC 律師詹妮弗·法勒周二告訴法官，「我們對繼續經營業務持開放態度?！?/p>

BinanceUS 其代表表示，他們主要希望獲得正常的運營費用，他們主要希望獲得正常的運營費用，「不愿接受以資產凍結為代表的死罪」。SEC 律師說，BinanceUS 它還告訴美國證券交易委員會，它可能會停止在美國開拓市場，這促使需要緊急凍結指令。BinanceUS 律師表示，該交易所需要能夠支付租金、工資、供應商和軟件許可證等一般業務費用?！噶钗覀冋痼@的行業是資產凍結，這將被銀行誤解」。法官同意了。「完全關閉它不僅會對公司和整個數字貨幣市場產生重大影響，」她在聽證會上說。

杰克遜法官說，雙方最終沒有太大分歧。如果他們能達成協議，他們將有時間妥善整理案件的細節。她把他們介紹給當地法官，以達成妥協。法官說，如果達成協議，她就不用對了 SEC 臨時限制令請求作出裁決。

Binance 為響應 SEC 凍結資產的請求提出了折衷方案，包括將美國客戶的加密資產轉移到新私鑰的新錢包，這些私鑰將從 BinanceUS 美國工作人員單獨控制。美國證券交易委員會向法院提交的妥協提案要求 Binance 將客戶資產遣返美國，在那里，這些資產將受到影響 CZ 對無法控制的實體進行控制，并能為客戶處理贖回事宜。

在 SEC 與 Binance 在之前的比賽中，盡管一名華盛頓特區地方法官激勵他 Binance 與 SEC 合作，促進相關提供 Binance.US 如何處理更多關于客戶資產的信息。但是 Binance.US 控股公司 BAM 表示，SEC 對文件的要求「過于寬泛和繁重」，不言自明似乎很難配合。

據 9 月 18 根據日本的一份法院文件，美國的一份法院文件顯示，美國 SEC(證券交易委員會) Binance.US 資產托管「不穩定」攻擊問題，督促華盛頓特區法院批準對問題進行攻擊 Binance.US 檢查，并再次強調 Binance.US 不配合美 SEC 該公司的質押、結算和經紀服務違反了聯邦證券法規。

多年來，一直受到控制的苦難 Binance，似乎也在思考如何繞過合規。

福布斯去年曾在一篇文章中指出，Binance 內部運用「太極」該文件包括目標、擬議公司結構、參與監管計劃或長期許可計劃，以避免美國當地的合規和監管政策。 Binance 前員工 Harry Zhou 盡量減少總體規劃，盡量減少 SEC、CFTC、NYDFS 等待美國監管機構的影響，為了洞察六大監管機構的規范，甚至建議洞察六大監管機構的規范。 Binance 加入美國國土安全部（DHS）基石計劃，從而發現控制弱點等。

但對此，Binance 否認該文件的指控并表示 Harry Zhou 從未在 Binance 我已經工作過了。今年 SEC 對 Binance 在訴訟中，應「太極」該計劃也再次被提及，變成了 Binance 避免美國監管的證據。

監管罰單越來越高？

相比之下，Coinbase 此前的 1 1億罰款顯得微不足道。

據 BlockBeats 消息，1 月 4 日，加密貨幣交易平臺 Coinbase 宣布與紐約州金融服務部達成和解協議，同意支付 5000 萬美元罰款，并承諾投資 5000 為了增強其合規計劃，該計劃旨在避免潛在違法者在紐約州設立賬戶。

此前，紐約州金融服務部的調查顯示， Coinbase 允許用戶在沒有充分背景調查的情況下開戶，該部門聲稱此舉違反了反洗錢法。據金融服務部稱，截至金融服務部稱，截至 2021 年末，Coinbase 積壓了超過 100,000 關于潛在異常客戶交易的報警，這些交易沒有得到適當的檢查。監管部門還發現，Coinbase 在允許你設立賬戶之前，你只做了最基本的事情「KYC」檢查并指責交易平臺將客戶背景調查視為「簡單的勾選訓練」。

Binance 拿到的 40 1億美元罰單的重量只與破產的數字貨幣借貸平臺相匹配 Celsius Network 調解額度能「相較上下」。

據 BlockBeats 消息，7 月 13 日，破產的數字貨幣借貸平臺 Celsius Network 美國聯邦貿易委員會被美國聯邦貿易委員會委員 (FTC) 禁止交易和罰款 47 億美金，Celsius 及附屬公司同意判決。Celsius 表示與美國聯邦貿易委員會合作，（FTC）達成的 47 億美元和解協議不會影響其重組和為客戶恢復資產。

盡管 Binance 面臨的 40 1億美元的高價罰單終于到來了，但樂觀地說，這也是控制給出的調解之路，這也意味著控制給出的調解之路也意味著， Binance 或將不再面臨刑事調查。

據大多數知情人士透露，監管和 Binance 該協議旨在達成平衡，允許 Binance 繼續經營，而不是冒著崩潰的風險，可能對市場和數字貨幣持有人產生負面影響。Castle Island Ventures 創始合伙人也表示，「與美國司法部達成調解，包括控制條款，可能是一種妥協，不僅保護了投資者，而且允許幣安(Binance)朝著更系統和合規的未來方向發展?！?/p>